11月14日至16日，在2020年中外企业文化杭州峰会上，国海证券股份有限公司获评“十三五”企业文化建设优秀单位荣誉。12月2日，在“2020中国证券业高质量发展论坛暨第十一届中国证券业金牛奖颁奖典礼”上，荣膺2020年金牛奖“证券行业文化建设奖”。

　　一直以来，公司高度重视企业文化建设，2001年，公司由前身广西证券增资扩股更名为国海证券时，就提出了“忠诚、勤俭、专业、创新”的企业精神；2011年公司上市后，经过不断实践，于2013年明确提出了“诚信、合规、稳健”的经营理念；2015年，公司制定“十三五”战略规划，提出“忠诚奉献、简单务实、干净担当、坚韧不拔”的新时期国海精神；2019年7月，公司启动了新时期企业文化梳理工作，按照“突出守正创新、突出顶层设计、突出人员管理、突出打造合规风控体系、突出宣传引导、突出责任担当”的思路，有序推动企业文化建设工作，开启新时期公司发展的新征程。

　　2019年，证券行业提出建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化要求。公司启动新时期企业文化建设工作，聘请国际知名咨询机构按照“以社会主义核心价值观为内核、行业文化为指引、以公司特色为基础、以优秀基因为根本、以长远发展为前瞻”的原则，以“顶层设计”及“问计于民”相结合的方式，通过近90场一对一访谈，多次召开中层以上管理人员研讨会和公司办公会进行研讨，并4次面向全体员工线上征集了意见，广纳共识，确立了“专业创造价值，卓越成就梦想”的公司使命，“成为专业领先、客户信赖、员工自豪的卓越综合金融服务商”的公司愿景，“合规诚信、专业创新、坚韧担当、高效共赢”核心价值观，并从员工最常接触的“说、看、听、写、做”着手，提炼出国海“四不四要”员工行为准则，重塑新时期国海企业文化体系，汇聚了最广大员工的共识。

　　一是抓组织强落地，形成“横向到边、纵向到底”的工作体系。按照“高站位统筹、高起点谋划、高标准推进”的思路，成立了由公司党委书记、董事长担任组长，公司领导班子成员任组员的企业文化建设委员会，将企业文化的有关职责分解明确到各责任部门，做到层层有任务、人人有责任、事事能落实，持续稳步推进公司企业文化的各项工作落地生根。二是抓制度强融合，搭建层级清晰、职责分明的制度体系。制定《公司企业文化管理制度》，明确文化与公司治理的融合、文化与战略业务的融合、文化与合规风控的融合、文化与人才管理的融合四个方面的原则，将文化理念贯穿于公司用人制度、考核制度、合规风控制度、员工行为规范手册、职业道德培训制度当中，实现制度与文化的同频共振，同向发力。三是抓谋划强提升，明确企业文化落地规划。出台《企业文化落地三年实施规划》，分阶段、多层次、有重点地实施开展各项工作，真正实现企业文化与公司经营管理机制的融合，渗入公司及员工的日常活动中，真正做到入心入脑入行，让每一位员工都成为文化建设的践行者和传播者。

　　公司一直以来以实际行动践行文化理念，高管以身作则、身体力行、真抓实干，使公司价值观真正融入到各项制度中，真正根植于员工的观念中，渗透到员工的日常业务中，让企业文化深入全员骨髓。在“严”上做文章，强化人员管理抓规范。在行业内率先推出重大事项管理制度球盟会,，实行严于监管要求的薪酬递延和风险准备金制度；在选人用人方面严把三道关，“准入关”坚持“凡进必查”、“任前关”坚持“凡提四必”“凡提四必”（工作履历必审、重大事项必查、纪检意见必听、信访举报必核）、“出口关”坚持“凡离两必（离职必进行离任审计，必公示离职信息）。在“广”上见实效，开展各类培训促提升。搭建涵盖中高层管理人员、梯队人才队伍、全体员工以及新进员工的多层次、分类别培训体系；强化职业道球盟会,德教育，自2017年开始，每年组织开展“全员职业教育月活动”，连续3年得到中国证券业协会认可后续教育自办培训班学分，成为公司职业道德教育高地。在“深”上求突破，深入打造面向未来的人才队伍。将企业文化融入人才队伍建设当中，把价值观作为人员选拔任用的基准，优先选拔任用认同并践行公司价值观，愿意长期为公司创造价值的人才；在人员选拔任用的过程中进行对照评价，确保人才队伍上下统一，助推公司各项业务的有序发展。

　　公司把稳健经营和金融风险防控放在突出位置，形成“风险管理创造价值，合规经营才有未来”一致共识，坚决走稳健合规发展之路。全面提升内控管理水平，从顶层设计、组织体系、人员配备、管理机制、企业文化等方面，多维度强化合规风控体系建设，在业内较早提出战略、财务、人力、合规风控“四统一”的战略举措，强化中后台集中统一管控，实现对机构、人员、业务环节管控全覆盖。认真履行资本市场“看门人”职责，设立专门的常设内核机构，推动风险管理主动前置参与业务流程；持续完善内部控制，增加信用风险评价在业务准入评估中的权重，加强项目质量在业务人员考核与评价中的比重，强化一线业务部门风险管理的主体责任，提高履职水平。

　　科技赋能合规风险管理，持续完善全面风险管理系统功能，推动实现核心业务交易系统与全面风险管理系统对接；建设业务领先的财务分析系统，开发业内首个嵌入受托管理流程的债券存续期信用风险管理系统，实现信用风险的科学、动态监测，助力投行业务风控智能化；建设功能完备的合规管理系统平台，形成对合规管理工作整体性球盟会,、系统化和信息化管理，提升合规管理效能。建设全员合规风控文化，倡导每位员工都是公司的风控合规官，综合利用现场授课、互联网及合规风控培训考试等多种渠道和形式进行宣导，同步建立健全员工执业行为监测、营业机构负责人合规认知能力测试、重点业务领域风险防控等配套机制，搭建诚信教育、廉洁教育、职业道德教育、文化价值观教育等多维度教育体系。

　　公司高度重视企业文化的宣导工球盟会,作，探索打造国海特色文化品牌。建好文化高地，每年在企业文化展厅展示先进集体、优秀个人、群团工会、社会公益以及员工才艺等文化墙，依托“一所、一堂、一刊、一号”（新时代文明实践所、国海大讲堂、《国海人》内刊、企业微信号）“四个一”文化宣传主平台主阵地开展常态化宣传；做好品牌策划，把企业文化作为提升公司品牌影响力的重要举措，在抗击疫情、决胜脱贫攻坚、服务实体经济等重大事件中强化专题策划，形成文化品牌的宣传集群效应，荣获金鼎奖“2020年度扶贫成果奖”、2020卓越竞争力“精准扶贫贡献奖”等奖项，以实际行动践行着公司坚韧担当的价值理念。

　　助力公益扶贫球盟会,，将企业文化基因融入到公益活动中，员工捐资发起设立国内证券行业第一家慈善基金会——广西国海扶贫助学基金会，15年来持续开展“国海爱心圆梦”助学活动，累计捐资近500万元资助超过900名广西籍贫困大学新生圆梦大学；捐资100万元建设2所贫困山区小学校舍，改善600余名留守儿童教学条件；在定点扶贫点设立“国海爱心驿站”，累计帮助91名定点扶贫点的贫困中小学生继续学业，于2019年荣获“广西希望工程30周年贡献奖”。

　　公司始终牢记金融服务实体经济的初心和使命，深入贯彻落实自治区党委政府、监管部门的各项决策部署，立足广西、精耕细作，提升服务地方社会经济发展水平。疫情期间聚焦企业融资不畅等迫切需求，统筹资源支持企业特别是中小企业复工复产。今年以来，公司进一步充实完善服务广西工作领导小组，同步出台《进一步服务广西的工作方案》，在客户服务体系、考核激励机制、支持保障体系等方面推出多项改革举措，服务广西的力度、广度和效果明显提升。今年共为区内24家企业直接融资221.3亿元，是去年全年的4倍，企业融资规模广西市占率第一。

　　同时，公司不断创新服务形式和手段，加大力度服务区内企业直接融资，除近期发行“全国农垦系统首单农村产业融合发展专项债”外，疫情期间还成功发行全国首单战疫专项公司债、区内首单储架公司债、首单养老产业专项债，利率均创近年来广西同类债券新低。此外，公司认真贯彻落实国家绿色发展战略、共享经济新理念，通过再融资、公司债、绿色金融债、资产证券化等方式，支持节能环保、水环境、新能源企业直接融资，募集资金专项用于节能、污染防治、清洁能源等绿色产业项目，改善生态环境，助力区域绿色产业发展。（陶劼）